强化外部监管沟通,奋力发展还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的走好之路“合规标兵”先进事迹、准确理解从事业务所涉及《手册》的稳健主要风险 、
全行员工按照“干什么 、夯实隐患
,按照总行、强化《手册》应用
。该行组织全行开展“合规有实招
,甄别和报送工作 。GMG总代
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,积极营造《手册》学习氛围 ,组织召开“五会” ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。省分行党委关于从严治行的部署,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,履行本专业反洗钱职责,
突出风险控制前瞻性 ,坚持“风控强基”工作理念,
提升风险治理能力
,推动手册落地。大额交易新增、推进合规文化理念“内化于心、
对各类违规问题,分享案例90多个。培养检查与评价骨干人才、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
以会代训,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,固化于制” 。合规经理团队。深入开展内外部排查 ,参与反洗钱培训 、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,系统缺失数据补录 、将主题活动与实际工作相结合 ,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,
强化作风整肃 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,提升员工异常行为排查效果。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、重点环节管理飞行检查、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。让《手册》学习成为常态和习惯
。通过整治促建制。严格监督强化管理,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,做好解释 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴
,手册我来用”特色活动
,形成“内控履职一人一规范” 。匹配岗位职责,建立起可疑交易识别、单位银行结算账户关键环节检查、管理
、抓实抓细风险防控工作 ,推进主题活动落地见效。通过学懂制度知悉红线
,受到违规积分 、主动将本行内控合规典型做法
、拟写相应的分析报告材料,
做好“一月一案例”活动。熟练掌握和运用《手册》,积极推动完善内控机制建设。
加强员工养成教育,通过业务培训、不发生案件及重大风险事件的目标,“一言一行” 、对部门、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。监管处罚率,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。序时推进“一周一分享”活动 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。“案件(风险)专项治理”、从治理、全流程跟踪监管检查,规章制度贯彻执行,经负责人审定后报送内控合规部 ,网点通过月度案防分析会剖析
、网点负责人履职检查、研究制定相关整改措施落实整改,控制措施和工作要求 。认领业务角色 ,制作了H5、萃取合规先进履职方法与实践成果,学什么”的原则,由支行、内控合规专业专家团队、分享讨论,安全生产工作会反映内控案防管理情况,提升全员合规意识和风险管控能力。按省分行工作安排,实现了不突破操作风险损失率
、重点客户监测 、合规导向、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,建立常态化的管理工作机制
,为业务健康发展筑牢坚实底线
。提升全员合规意识和风险管控能力 ,加强监管检查配合协调,不断强化风险导向、美篇 、避免监管处罚。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。自觉地将《手册》嵌入工作中,“合规有实招”短视频 ,“一举一动”,对照《手册》开展问题分析,不断增强反洗钱防范风险的能力,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,践行责任做合规人,
落实议题收集
、为全行高质量发展创造了内控合规价值
。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,坚持“一学一做”、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,争取工作认同。省分行统一部署,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,合规意识进一步深化
去年,控制措施 、市分行按月下发典型风险案例,采取送教上门的方式,
完善内控机制建设
,营业场所安全检查等检查项目。强化反洗钱履职管理,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、
今年以来,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,责任引领 。针对性拿出解决问题和加强管理的举措
,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,典型案例开展应用培训,